Опубліковано 15 листопада 2023 р. 
Комісія з цінних паперів і бірж США оприлюднила загальні результати примусових дій за 2023 рік, і хоча примусові заходи були активізовані, вони не побили рекорд 2022 року, який склав 6,4 мільярда доларів США у вигляді штрафів і стягнень. Успіхів наступного року, хлопці.
У 2023 фінансовому році SEC подала 784 виконавчих позову, що на три відсотки більше, ніж у 2022 фінансовому році. Це включає 501 оригінальний або «окремий» виконавчий позов, що на вісім відсотків більше, ніж у попередньому фінансовому році. SEC також подала 162 “подальші” адміністративні провадження, спрямовані на заборону або призупинення окремих осіб від певних функцій на ринках цінних паперів на підставі кримінальних вироків, цивільних судових заборон або інших наказів, а також 121 позов проти емітентів, які ймовірно не подали необхідні документи до SEC.
Цікаво, яке порушення спричинило найбільше заходів SEC у 2023 році? Зрозумів.
У 2023 році дегоржування було вищим, ніж у 2022 — майже вище, ніж щороку SEC включає в діаграму, насправді — але цього було недостатньо, щоб перевищити загальну кількість штрафів і дегоргажу минулого року.
Хоча 2023 рік був більш завантаженим, ніж минулий, він не випередив 18 фінансовий рік і 19.
А тепер обов’язковий прес-реліз, який може похвалитися:
Окремі правоохоронні заходи охоплювали індустрію цінних паперів, від шахрайства на мільярди доларів до нових загроз для інвесторів, пов’язаних із цінними паперами криптоактивів і кібербезпекою, а також висунули звинувачення в порушення з боку різноманітних учасників ринку, від публічних компаній та інвестиційних компаній до гейткіперів і впливових осіб у соціальних мережах. SEC також ініціювала численні примусові дії щодо поведінки, яка підриває нагляд за індустрією цінних паперів, зокрема дії щодо захисту інформаторів і дії щодо дотримання вимог щодо ведення записів та інших вимог щодо захисту інвесторів, які застосовуються до учасників галузі, зокрема брокерів-дилерів та інвестиційних компаній.
«Інвестиційна громадськість отримує вигоду від роботи Відділу правозастосування як поліцейського на місці», — сказав голова SEC Гері Генслер. «Результати минулого фінансового року ще раз демонструють ефективність Відділу — працюючи разом із колегами в усьому агентстві — у дотриманні фактів і закону скрізь, де вони призводять до притягнення правопорушників до відповідальності».
Якщо ви дотримуєтесь цього посилання в прес-релізі на “Додаток: Статистика правозастосування за 23 фінансовий рік” ви можете побачити всіх, кого вони заподіяли, і за що все в одному жахливо довгому PDF-файлі.
Поділитися цим:
Пов’язане
Опубліковано в News, SEC
